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  • 证监会公布首批证券期货市场严重违法失信主体 2019-07-31

      证监会近日发布消息称,证监会日前已公示首批证券期货市场严重违法失信主体,共涉及629个市场主体,其中人员563名,机构66家。   首批公示的主体包括:因操纵市场、内幕交易、欺诈发行、虚假披露信息、非法从事证券期货业务、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息被行政处罚的主体,被采取市场禁入措施的主体,因拒不配合监督检查、调查被行政处罚或者处理决定的主体,到期拒不执行行政处罚决定的相关

  • 证监会完成2018年证券评级机构现场检查工作 2019-03-26

      为规范证券评级业务活动,提高证券评级机构执业质量,证监会组织北京、天津、上海、深圳证监局联合沪深交易所、证券业协会以及交易商协会对7家证券评级机构开展了现场检查。   检查发现,部分证券评级机构存在以下问题:一是利益冲突防范机制缺失,违背独立性原则开展证券评级业务;二是评级质量控制不到位,级别上调缺乏客观依据;三是跟踪评级制度落实不到位,未关注到受评对象重大变化,跟踪评级启动不及时;四

  • 证监会:“限乘限飞”显效 37名证券市场失信人缴纳罚款1.5亿元 2019-01-02

      近日,证监会发布消息,证券期货市场特定严重失信人“限乘限飞”实施半年来,有37名证券期货行政违法当事人缴纳罚没款近1.5亿元、依法承担违法后果后,被从“限乘限飞”名单移除。   据介绍,自2018年6月起,证监会根据相关规定向铁路总公司、民航局报送证券期货市场特定严重失信人95人,分7批在“信用中国”网站进行公示。其中,有上市公司并购重组相关方逾期未履行重组业绩承诺补偿,有上市公司大股东

  • 中基协发布第三季度私募证券投资基金管理人会员信用信息报告 2018-11-27

      近日,中基协在官方微信上公告了一则《关于发布私募证券投资基金管理人会员信用信息报告2018年第3季度相关数据的通知》。   中基协表示,自2018年11月21日起,2067家私募证券投资基金管理人会员可通过协会资产管理业务综合报送平台,自行查阅本会员2018年第3季度信用信息报告。对于2018年第4季度新成为会员的私募证券投资基金管理人,协会将从2019年第1季度开始为该管理人提供2018

  • 福建证监局建言省政协加大对非法证券活动责任人员的联合惩戒力度 2019-03-06

      近年来,伴随移动互联网技术和网络金融等快速发展,非法证券活动在福建省内呈高发多发态势。作为省政协委员,福建局负责同志向近日召开的省政协会议提交了加大对非法证券活动责任人员联合惩戒力度的提案。提案总结分析了非法证券活动突出特点、严重危害和打非工作成效,提出以下建议:一是将打非工作纳入社会治安综合治理等绩效考核范围。二是证券监管、市场监管等部门通过政务汇聚平台实现责任人员信息汇聚共享。三是

  • 福建证监局建言省政协加大对非法证券活动责任人员的联合惩戒力度 2019-03-06

      近年来,伴随移动互联网技术和网络金融等快速发展,非法证券活动在福建省内呈高发多发态势。作为省政协委员,福建局负责同志向近日召开的省政协会议提交了加大对非法证券活动责任人员联合惩戒力度的提案。提案总结分析了非法证券活动突出特点、严重危害和打非工作成效,提出以下建议:一是将打非工作纳入社会治安综合治理等绩效考核范围。二是证券监管、市场监管等部门通过政务汇聚平台实现责任人员信息汇聚共享。三是

  • 证监会:大力加强资本市场基础制度建设度建设 2018-08-14

      近日,证监会召开新闻发布会,证监会新闻发言人高莉在会上表示,2018年上半年以来,证监会紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,根据《证券法》《证券投资基金法》《期货交易管理条例》等法律、行政法规的规定要求,紧密结合实际,大力加强资本市场基础制度建设,共制定出台规章9件、规范性文件23件,并有5件规章履行公开征求意见程序。   高莉表示,一是适应资本市场改革开放需要

  • 中证协等发布信用保护合约主协议 助推民企发债纾困 2019-01-03

      中国证券业协会近日发布消息,该协会会同中国证券投资基金业协会、中国期货业协会、上交所、深交所于2018年12月27日发布《中国证券期货市场衍生品交易主协议(信用保护合约专用版)》,通过市场化衍生金融工具,增进民营企业信用,降低民营企业融资成本,支持民营企业融资纾困。   信用保护合约是由交易双方一对一协商达成的创新性金融衍生品。在约定期内,合约卖方替合约买方承担合约中参考实体、特定债务种类

  • 夯实资本市场诚信建设 投资者信心蕴蓄市场“元气” 2018-10-30

    投资是证券市场的“血液”,投资者信心是资本市场发展的“元气”,保护投资者合法权益和信心是资本市场发展之根基。近年来,资本市场的诚信建设约束机制正在日益完善,市场各类主体“一处失信、处处受限”的信用惩戒格局已基本成型。   资本市场诚信数据库逐步走向全覆盖   健全覆盖市场主体的信用记录和信用基础设施网络,是资本市场诚信建设的基础要求。2008年底,证监会系统统一的“诚信档案”平台正式建成并投入

  • 【中国信用·诚信建设万里行】抓上市公司诚信建设就是抓住了关键少数 2018-08-23

      近日,证监会对我国上市公司退市制度进行了修改,明确上市公司涉及国家公众健康安全等领域重大违法行为的,证券交易所应当严格依法作出暂停、终止公司股票上市交易。根据《证券法》规定和实践需要,这次修改完善了重大违法强制退市的主要情形,明确上市公司构成欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的重大违法行为的,证券交易所应当严格依法作出暂停

  • 证监会全方位修法夯实诚信法制体系 2018-08-27

      证监会的诚信建设源于资本市场之急需,开端于国务院及其他部委之前列,今年又进行了多方面修订,吸纳至今最新的制度成果,并进行创新,其诚信规章从《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》),升格到《证券期货市场诚信监督管理办法》(以下简称《管理办法》),虽仅两字之差,但实现质的飞跃。   记者从证监会获悉,今年以来,证监会已分两批对77名失信者进行联合惩戒,并公示于大众

  • 证监会公布去年资本市场存违法失信记录机构共1251家 2019-05-14

      近日,证监会公布了2018年证券期货市场诚信情况,从违法失信主体情况看,2018年存在违法失信记录的机构共1251家。其中,以上市公司、私募基金管理人和非上市公众公司三类及相关主体为主,约占全部机构违法违规主体的60.8%。   2018年度存在违法失信记录的个人共2333人。其中,以上市公司董监高,上市公司控股股东、实际控制人,上市公司持股5%以上个人投资者,上市公司并购重组交易对方

  • 上海证监局依法惩戒辖区资本市场“老赖” 2019-07-25

      近日,记者从上海证监局了解到,扎实开展证券期货市场特定严重失信人“限乘限飞”工作一年来,该局通过中国证监会向铁路总公司、民航局报送证券期货市场特定严重失信人7人,并在“信用中国”网站进行公示。   去年5月,为落实党中央、国务院关于社会信用体系建设的部署安排,中国证监会立足相关规定和证券期货监管实践,发布《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车和民用航空器实施细则》,指导证监会

  • 证监会:股市投资者需谨防被诱导参与非法投资交易 2018-11-19

      近日,证监会网站发文提醒股市投资者需谨防被诱导参与非法投资交易,天下没有免费的午餐,不要因一时贪念参与非法证券期货投资交易,造成财产损失。   证监会表示,近年来,一些不法分子以推荐股票为名,诱导股市投资者参与非法证券期货交易,骗取投资者钱财,危害社会稳定和资本市场秩序。   证监会指出,其主要手法如下:   一是拉人加入荐股交流群。不法分子通过投放网络广告、分享微信朋友圈等方式开展

  • 中证协启动打非宣传月活动 引导投资者远离投资骗局 2018-12-07

      日前,中国证券业协会联合“中证协投资者之家”互联网投教基地在京举行了2018年“打击非法证券活动宣传月”启动仪式,并开展打非健康跑北京站活动。   据介绍,打非宣传月连续举办了6年,已成为中国证券业协会组织会员单位开展打非宣传的品牌活动。今年打非宣传月活动为期1个月,活动主题是“认清本质,远离非法证券投资咨询活动”,首次将打击网络“非法荐股”等新型非法证券活动作为打非宣传月的重点,与证监会

  • 证监会惩戒“老赖”37人缴纳1.5亿罚没款 2019-01-02

      证监会新闻发言人常德鹏昨日介绍,“限乘限飞”实施半年来,有37名证券期货行政违法当事人缴纳罚没款近1.5亿元、依法承担违法后果后,从“限乘限飞”名单移除。   常德鹏表示,针对社会反响强烈的逾期不履行公开承诺、逾期不履行证券期货行政罚没款行为,证监会会同铁路总公司和民航局,对相关当事人、责任人采取为期一年的限制乘坐火车高级别席位、民用航空器措施,有效促进了监管公信力、执法威慑力与市场诚信度

  • 证监会通报2017年证券期货市场诚信情况 2018-06-26

    2017年度证券期货市场各类活跃主体的诚信状况进行了分析梳理。从违法失信主体情况看,2017年度存在违法失信记录的机构共1072家。其中,上市公司相关责任主体355家、非上市公众公司相关责任主体117家、公司债券发行人57家、证券公司75家、基金管理公司27家、期货公司52家、证券投资咨询机构46家、基金销售机构37家、资信评级机构2家,会计师事务所22家、资产评估机构16家、律师事务所14家、私募

  • 杭州:信用编织城市美好生活 2018-08-10

      29岁的张浩刚刚留学回国入职杭州一家证券公司,租房子时他在支付宝的信用租房上看中了一个公寓单间。凭借744分的芝麻信用分,张浩此次租房免掉了2600元的押金。   虽然这点钱对他来说并不算什么,但成功逃离“付三押一”的张浩对此很满意。“免掉押金多少可以让我少啃点老。国内信用社会的建设进度好快。”张浩说。   2017年9月底,杭州市住房租赁监管服务平台正式上线试运行。基于这一平台和芝麻